Bei der Verfahrensabwicklung eines insolventen Geldinstituts müssen bestimmte Richtlinien der Europäischen Union (EU) und gesetzliche Vorschriften beachtet und erfüllt werden:

- EG-Richtlinie über die Sanierung und Liquidation von Kreditinstituten (2001/24/EG)
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Insolvenzordnung (InsO)