Solche Vereinbarungen findet man vor Allem bei den nationalen Aufsichtsbehörden (in Dt.: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, kurz BaFin) und der damit in Verbindung stehenden grenzüberschreitenden Zusammenarbeit der einzelnen Behörden. Mit Hilfe einer solchen Vereinbarung verpflichten sich die Ämter zur Weitergabe entsprechender Informationen bei im später geschlossenen Vertrag festgelegten Sachverhalten.