Hierbei können auch immer nur einzelne Personen verwarnt werden.

Zu den internen Aufsichtsorganen, die Verwarnung aussprechen dürfen, gehören immer nur der Aufsichtsrat und der zuständige Verwaltungsrat. Diese Institutionen sind auch alleine berechtigt, die verwarnten einzelnen Personen abzuberufen. In ganz besonderen Ausnahmefällen kann aber auch die Bundesanstalt für die Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zu Rate gezogen werden. In der Regel wird diese danach auch selbstständig und unmittelbar eine Abberufung nach erteilter Verwarnung für die betreffende Einzelperson veranlassen.